Źródła Compliance w PGNiG TERMIKA SA

Źródła współczesnego Compliance pochodzą m.in. z:​​

  • ​Amerykańskiej Ustawy o zagranicznych praktykach korupcyjnych (Foreign Corrupt Practices Act of 1977 „FCPA";
  • Amerykańskich Wytycznych Federalnych w Sprawie Wymiaru Kar (US Federal Sentencing Guidelines);
  • Rekomendacji międzynarodowej Grupy Specjalnej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (The Financial Action Task Force „FATF" 1990);
  • Amerykańskiej Umowy o uczciwości korporacyjnej (Corporate Integrity Agreement);
  • Amerykańskiego Poradnika do programów Compliance dla producentów farmaceutycznych, wydanego w 2003 roku przez Biuro Inspektora Generalnego Departamentu Zdrowia USA;
  • Brytyjskiej Ustawy o łapownictwie z 2010 roku (United Kingdom Bribery Act, „UKBA");
  • Normy ISO 19600:2014 Compliance Management Systems – Guidelines.

Polski ustawodawca jak dotąd nie dokonał skutecznego zakotwiczenia funkcji Compliance w przepisach powszechnie obowiązujących. Można jednak wskazać na następujące polskie regulacje o charakterze soft law, które, co do zasady, znajdują zastosowanie na rynku finansowym​, niemniej jednak mogą stanowić wzorzec kontroli w zakresie skutecznego wdrożenia funkcji Compliance w pozostałych branżach gospodarki:

  • Standardy rekomendowane dla systemu zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji oraz systemu ochrony sygnalistów w spółkach notowanych na rynkach organizowanych przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.;​
     
  • Rekomendacja H KNF.
  • Wartość w postaci funkcji Compliance w organizacji została także dostrzeżona na poziomie organów administracji państwowej, czego przejawem są m. in. Wytyczne CBA​ w zakresie tworzenia i wdrażania efektywnych programów zgodności (Compliance) w sektorze publicznym.

 

Pliki do pobrania

Standardy GPW 0.24 MB
Rekomendacja KNF 0.96 MB
Wytyczne CBA 0.63 MB
Ustawa o ochronie sygnalistów 0.33 MB
Wczytywanie...